Rules & Forms-CN

Rules & Forms-CN 2018-04-20T03:24:24+00:00

页-规定及表格

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SDiX作为一个自动调节的市场

i. 交易规定–采用《证券期货法》和《商品交易法》内的类似的规定

ii. 监管重点

资金及金融需求

  • 会员必须始终符合上述表格所列出的最低资金及金融需求
  • 最低保证金为250,000美元
  • 会员需按根据其计算的资金及金融需求,提交季度收益报告
  • 会员需提交年度审计的损益账户及资产负债表

交易惯例

  • 公平有序透明的市场
  • 不允许卖空
  • 禁止的交易惯例包括市场操纵、挟仓、虚假交易等等
  • 市场监督部门负责监察市场不正常的交易活动以及禁止的交易手法或行为,包括市场操纵/li>

对待客户

  • 经纪会员只能与交易所规定的合格投资者或其他类别的投资者交易
  • 只有经纪会员的注册代表才能为经纪人招揽客户
  • 经纪会员必须在开户前确认并核实每个客户的资料
  • 确认及核实每一个客户的方法应至少符合新加坡金融管理局为防止洗钱和恐怖主义融资而设立的资本市场服务许可证持有人的标准
  • 合同证明及月报表必须发送给客户
  • 所有从客户收到的款项及资产必须被视为属于客户,这些款项及资产必须按规定与经纪会员本人的款项和资产分开
  • 经纪会员必须有适当的控制及职责划分以减少潜在的利益冲突
  • 关于广告及销售手法的规定,如虚假陈述或提供误导性信息
  • 经纪会员必须为其每一个客户设置交易限额

iii. 执法监督

监测可能的违反交易规定的行为

  • 交易活动的监督
  • 检查或对会员的账簿和记录进行审计
  • 调查任何的投诉

违反交易规定

  • 向纪律委员会指控会员或者注册人员
  • 向会员或者注册人员提供和解方案;或r
  • 向会员或者注册人员发出警告信

*“净资本” 指流动资产超过负债并扣除交易所发出的任何指引中可能规定的其他项目,在厘定净资本时:

(a) 会员账户中应加上未实现利润并扣除未实现亏损;及

(b) “流动资产”及“负债”应根据交易所发出的任何指引计算。

** 合格投资者

(a) 符合下列条件的个人:

(i) 净资产的价值超过200万新元(或其等值外币)的最低数额的个人,或者在交易所或账面存管内规定的可以代替前面规定的其他金额;或

(ii) 前12个月的收入不低于30万新元(或其等值外币),或者在交易所或账面存管内规定的可以代替前面规定的其他金额;

(b) 净资产的价值超过1,000万新元(或其等值外币)的公司,或者在交易所或账面存管内规定的可以代替前面规定的其他金额。厘定方式如下:

(A) 公司最近的经审核资产负债表;或

(B) 如果公司无需定期编制经审核账目,日期为前12个月之内真实公平反映公司事务状况且经公司验证的公司资产负债表;

(c)受托人:

(i)为信托的受益人以信托方式持有的所有任何类别财产及权利信托价值超过1,000万新元(或其等值外币)的受托人;

(ii) 该信托所有受益人都是经认可的合格投资者;

(d) 净资产的价值超过1,000万新元(或其等值外币)的实体(公司除外);

(e) 所有合伙人均为合格投资者的合伙企业(有限责任合伙法(新加坡法律第163A章)含义所界定的有限责任合伙除外);或
(f) 唯一业务为持有投资且全部股本由一名或多名身为合格投资者的人士拥有的公司。