Rules & Forms-HK

Rules & Forms-HK 2018-04-20T03:24:24+00:00

頁-規定及表格

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SDiX作為一個自動調節的市場

i. 交易規定–採用《證券期貨法》和《商品交易法》內的類似的規定

ii. 監管重點

資金及金融需求

  • 會員必須始終符合上述表格所列出的最低資金及金融需求
  • 最低保證金為250,000美元
  • 會員需按根據其計算的資金及金融需求,提交季度收益報告
  • 會員需提交年度審計的損益賬戶及資產負債表

交易慣例

  • 公平有序透明的市場
  • 不允許賣空
  • 禁止的交易慣例包括市場操縱、挾倉、虛假交易等等
  • 市場監督部門負責監察市場不正常的交易活動以及禁止的交易手法或行為,包括市場操縱

對待客戶

  • 經紀會員只能與交易所規定的合格投資者或其他類別的投資者交易
  • 只有經紀會員的註冊代表才能為經紀人招攬客戶
  • 經紀會員必須在開戶前確認並核實每個客戶的資料
  • 確認及核實每一個客戶的方法應至少符合新加坡金融管理局為防止洗錢和恐怖主義融資而設立的資本市場服務許可證持有人的標準
  • 合同證明及月報表必須發送給客戶
  • 所有從客戶收到的款項及資產必須被視為屬於客戶,這些款項及資產必須按規定與經紀會員本人的款項和資產分開
  • 經紀會員必須有適當的控制及職責劃分以減少潛在的利益沖突
  • 關於廣告及銷售手法的規定,如虛假陳述或提供誤導性信息
  • 經紀會員必須為其每一個客戶設置交易限額

iii. 執法監督

監測可能的違反交易規定的行為

  • 交易活動的監督
  • 檢查或對會員的賬簿和記錄進行審計
  • 調查任何的投訴

違反交易規定

  • 向紀律委員會指控會員或者註冊人員
  • 向會員或者註冊人員提供和解方案;或
  • 向會員或者註冊人員發出警告信

*“凈資本” 指流動資產超過負債並扣除交易所發出的任何指引中可能規定的其他項目,在釐定凈資本時:

(a) 會員賬戶中應加上未實現利潤並扣除未實現虧損;及

(b) “流動資產”及“負債”應根據交易所發出的任何指引計算

** 合格投資者

(a) 符合下列條件的個人:

(i) 凈資產的價值超過200萬新元(或其等值外幣)的最低數額的個人,或者在交易所或賬面存管內規定的可以代替前面規定的其他金額;或

(ii) 前12個月的收入不低於30萬新元(或其等值外幣),或者在交易所或賬面存管內規定的可以代替前面規定的其他金額;

(b) 凈資產的價值超過1,000萬新元(或其等值外幣)的公司,或者在交易所或賬面存管內規定的可以代替前面規定的其他金額。釐定方式如下:

(A) 公司最近的經審核資產負債表;或

(B) 如果公司無需定期編製經審核賬目,日期為前12個月之內真實公平反映公司事務狀況且經公司驗證的公司資產負債表;

(c)受託人:

(i) 為信託的受益人以信託方式持有的所有任何類別財產及權利信託價值超過1,000萬新元(或其等值外幣)的受託人;r

(ii) 該信託所有受益人都是經認可的合格投資者;

(d) 凈資產的價值超過1,000萬新元(或其等值外幣)的實體(公司除外);

(e) 所有合夥人均為合格投資者的合夥企業(有限責任合夥法(新加坡法律第163A章)含義所界定的有限責任合夥除外);或

(f) 唯一業務為持有投資且全部股本由一名或多名身為合格投資者的人士擁有的公司。